國家知識產權局公告

第四六一號

《專(zhuan)利權(quan)質押登記辦法》已(yi)經批準，現予以(yi)發布，自發布之(zhi)日起施行。

特(te)此公告。

國家(jia)知識產權(quan)局(ju)

2021年(nian)11月15日

專(zhuan)利(li)權(quan)質押登記辦法

第一條   為了促進(jin)專利(li)權(quan)運用和(he)(he)資金融(rong)通(tong)，保障(zhang)相關權(quan)利(li)人(ren)合法(fa)權(quan)益，規范專利(li)權(quan)質押登記，根據(ju)《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國民法(fa)典》《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國專利(li)法(fa)》及有關規定(ding)，制定(ding)本辦法(fa)。

第(di)二條   國家知識產權局負(fu)責專利(li)權質押登記(ji)工作。

第(di)三條(tiao)   以專利權出質的，出質人(ren)與質權人(ren)應當訂立書面(mian)合同。

質(zhi)押合(he)同(tong)可以是單獨訂(ding)立的(de)合(he)同(tong)，也可以是主合(he)同(tong)中的(de)擔保(bao)條款。

出質(zhi)(zhi)人(ren)和(he)質(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)人(ren)應共同向國(guo)家知識產(chan)權(quan)(quan)(quan)局辦理專利(li)權(quan)(quan)(quan)質(zhi)(zhi)押登記，專利(li)權(quan)(quan)(quan)質(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)自國(guo)家知識產(chan)權(quan)(quan)(quan)局登記時(shi)設立。

第四條   以共(gong)有(you)(you)的(de)專利(li)權出質的(de)，除全體共(gong)有(you)(you)人(ren)另(ling)有(you)(you)約定的(de)以外，應當(dang)取得其(qi)他共(gong)有(you)(you)人(ren)的(de)同意。

第五條   在中國(guo)沒(mei)有經(jing)常居(ju)所(suo)或(huo)者營業所(suo)的外國(guo)人(ren)、外國(guo)企業或(huo)者外國(guo)其他(ta)組織辦理專(zhuan)利(li)權質押登記手續的，應當委托依法設立(li)的專(zhuan)利(li)代(dai)理機構辦理。

中國單位或者個人辦理(li)專利權質押登記手續的(de)，可以委托依法設立的(de)專利代(dai)理(li)機(ji)構辦理(li)。

第(di)六條   當事人可以通(tong)過互聯網在線提(ti)交(jiao)電(dian)子件、郵寄或窗口提(ti)交(jiao)紙件等(deng)方(fang)式辦(ban)理專利(li)權質押登記相關手(shou)續。

第(di)七條   申請專利權(quan)質押登記的，當事人應當向(xiang)國(guo)家知識產權(quan)局提交下列文件：

（一）出(chu)質人(ren)和質權人(ren)共同簽字或(huo)蓋章(zhang)的專利權質押登記申請(qing)表；

（二）專(zhuan)利權質(zhi)押合同(tong)；

（三）雙方當(dang)事(shi)人(ren)的(de)身份證明，或當(dang)事(shi)人(ren)簽(qian)署的(de)相關承諾書(shu)；

（四）委(wei)托(tuo)代(dai)理的，注明委(wei)托(tuo)權限的委(wei)托(tuo)書；

（五）其他需要(yao)提(ti)供的(de)材料(liao)。

專利權經過資(zi)產評估(gu)的(de)，當(dang)事人還應當(dang)提交資(zi)產評估(gu)報告。

除身份證(zheng)明(ming)外，當(dang)事人(ren)提(ti)交的其他各種文件應當(dang)使用中(zhong)文。身份證(zheng)明(ming)是外文的，當(dang)事人(ren)應當(dang)附(fu)送中(zhong)文譯(yi)文；未附(fu)送的，視為未提(ti)交。

當事人通過互(hu)聯網在線(xian)辦理(li)專利權質押登(deng)記手續(xu)的(de)，應當對所提交電(dian)子件(jian)(jian)(jian)與紙件(jian)(jian)(jian)原件(jian)(jian)(jian)的(de)一致性作出承諾，并于事后補交紙件(jian)(jian)(jian)原件(jian)(jian)(jian)。

第(di)八條(tiao)   當(dang)事人提交的專利權質押(ya)合同(tong)應(ying)當(dang)包括以下(xia)與質押(ya)登(deng)記相關的內容：

（一）當(dang)事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔保債權的種類和數(shu)額；

（三）債(zhai)務人履行(xing)債(zhai)務的期限(xian)；

（四）專(zhuan)(zhuan)利權項數以及每(mei)項專(zhuan)(zhuan)利權的名稱、專(zhuan)(zhuan)利號(hao)、申請日(ri)、授權公告日(ri)；

（五）質(zhi)押(ya)擔保的范圍。

第九(jiu)條   除(chu)本辦法第八條規定的事項(xiang)外，當(dang)事人可以在專利(li)權質(zhi)押合同中約(yue)定下列事項(xiang)：

（一）質押期間專利權(quan)年費的繳納(na)；

（二）質押期(qi)間(jian)專利權的轉(zhuan)讓、實施許(xu)可；

（三）質押期間(jian)專利(li)權被宣告無效或者(zhe)專利(li)權歸屬發生變更時的處理；

（四）實現(xian)質權時，相(xiang)關技(ji)術資(zi)料的交付；

（五）已辦理質押(ya)登(deng)記(ji)的同(tong)一申請人(ren)的實用新型有(you)同(tong)樣(yang)的發(fa)明創造于(yu)同(tong)日(ri)申請發(fa)明專利(li)、質押(ya)期間該(gai)發(fa)明申請被授予專利(li)權的情形處(chu)理。

第(di)十條   國(guo)家知識產權局收到(dao)當(dang)事人(ren)提交的質押(ya)登記申請文(wen)件，應當(dang)予以受理，并自收到(dao)之日(ri)起5個工(gong)作日(ri)內進(jin)行(xing)審查，決定是否(fou)予以登記。

通過互聯(lian)網在線方式提交(jiao)的，國家知識(shi)產權局(ju)在2個工(gong)作日內進行審查并決(jue)定是否予(yu)以登記。

第十一條   專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權質押(ya)登(deng)(deng)記申(shen)請(qing)經(jing)審查合格的，國(guo)家知(zhi)識(shi)產權局在專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)登(deng)(deng)記簿上(shang)予以登(deng)(deng)記，并(bing)向(xiang)當(dang)事人發送《專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權質押(ya)登(deng)(deng)記通(tong)知(zhi)書(shu)》。經(jing)審查發現有下列情形之(zhi)一的，國(guo)家知(zhi)識(shi)產權局作出不(bu)予登(deng)(deng)記的決定，并(bing)向(xiang)當(dang)事人發送《專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權質押(ya)不(bu)予登(deng)(deng)記通(tong)知(zhi)書(shu)》：

（一）出質人(ren)不是當事人(ren)申請(qing)質押登(deng)記(ji)時專利登(deng)記(ji)簿記(ji)載的專利權人(ren)的；

（二(er)）專利(li)權已終止或者已被宣告(gao)無效的；

（三）專(zhuan)利申請尚(shang)未(wei)被授予專(zhuan)利權的；

（四）專利權沒(mei)有按照規(gui)定繳納年費的；

（五）因專(zhuan)(zhuan)利權(quan)的歸屬發生糾紛已(yi)請求(qiu)國家知識產權(quan)局中止有(you)關程序，或者人民法院裁定對(dui)專(zhuan)(zhuan)利權(quan)采取保全(quan)措施(shi)，專(zhuan)(zhuan)利權(quan)的質(zhi)押手續(xu)被暫停辦理的；

（六）債務人履行債務的期限超過專利權(quan)有效期的；

（七）質押(ya)合同不符合本辦法第八條規定的；

（八(ba)）以共(gong)有(you)專利權出質但未取(qu)得全體共(gong)有(you)人同意且無(wu)特別約(yue)定的；

（九）專(zhuan)利權(quan)已(yi)被申請質(zhi)押登記且處于質(zhi)押期間的；

（十）請(qing)(qing)求辦(ban)(ban)理質(zhi)押登記的同(tong)一申(shen)請(qing)(qing)人(ren)的實(shi)用(yong)新型有(you)同(tong)樣的發明創造已于同(tong)日(ri)申(shen)請(qing)(qing)發明專利(li)的，但當(dang)事人(ren)被告知該情況后仍聲明同(tong)意繼續辦(ban)(ban)理專利(li)權質(zhi)押登記的除(chu)外；

（十(shi)一）專(zhuan)利權已被(bei)啟動無效宣(xuan)告程(cheng)序的(de)，但當(dang)事(shi)人被(bei)告知該情況(kuang)后仍聲(sheng)明同意(yi)繼續辦理(li)專(zhuan)利權質押登記的(de)除外；

（十(shi)二）其他不符合出質條件的情形。

第十二條   專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)期間，國(guo)家知識(shi)產權(quan)局發現質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)存在本辦法第十一(yi)條所列情(qing)形并且尚未消除的，或(huo)者發現其他應當撤(che)銷專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)的情(qing)形的，應當撤(che)銷專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)，并向當事人發出(chu)《專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)權(quan)質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)撤(che)銷通(tong)知書》。

專利權質押登(deng)記被撤銷的，質押登(deng)記的效力自(zi)始(shi)無效。

第十(shi)三條   專(zhuan)(zhuan)利權質(zhi)(zhi)押期(qi)間，當事人的(de)姓(xing)名(ming)或者(zhe)名(ming)稱(cheng)、地址(zhi)更(geng)改(gai)的(de)，應當持專(zhuan)(zhuan)利權質(zhi)(zhi)押登(deng)記變(bian)(bian)更(geng)申請表、變(bian)(bian)更(geng)證(zheng)明或當事人簽署的(de)相關承諾(nuo)書，向(xiang)國家知(zhi)識產權局辦理(li)專(zhuan)(zhuan)利權質(zhi)(zhi)押登(deng)記變(bian)(bian)更(geng)手續(xu)。

專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押期間，被(bei)擔(dan)保(bao)的主債(zhai)權(quan)(quan)(quan)種類(lei)及數額或者質押擔(dan)保(bao)的范圍發生(sheng)變更的，當事(shi)人應當自(zi)變更之日(ri)起30日(ri)內持專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押登記(ji)變更申請表以及變更協議，向國家(jia)知(zhi)識產(chan)權(quan)(quan)(quan)局辦理專利(li)權(quan)(quan)(quan)質押登記(ji)變更手續。

國家知(zhi)識(shi)產權局收到(dao)變更登記(ji)(ji)申請后，經審核，向當(dang)事人發出《專利(li)權質押登記(ji)(ji)變更通知(zhi)書》，審核期限(xian)按照本(ben)辦法(fa)第十條辦理登記(ji)(ji)手(shou)續的期限(xian)執行。

第十四條   有(you)下列情形之一的，當事人應當持專利權質(zhi)押登記注(zhu)銷(xiao)申請表(biao)、注(zhu)銷(xiao)證明或當事人簽署的相(xiang)關承諾(nuo)書，向國家知(zhi)識產權局辦理質(zhi)押登記注(zhu)銷(xiao)手續：

（一）債(zhai)務人按期履行債(zhai)務或(huo)者出(chu)質人提前清(qing)償所擔保的債(zhai)務的；

（二）質權已(yi)經(jing)實現(xian)的；

（三）質權人放(fang)棄質權的；

（四(si)）因主合同無(wu)效、被撤銷致使質押合同無(wu)效、被撤銷的；

（五）法律規定質權(quan)消滅(mie)的(de)其他(ta)情形。

國家(jia)知識產權局收到注(zhu)銷登記(ji)(ji)申(shen)請后，經(jing)審(shen)核(he)，向當(dang)事人發出(chu)《專(zhuan)利權質押登記(ji)(ji)注(zhu)銷通知書》，審(shen)核(he)期限按照本辦(ban)法第十(shi)條辦(ban)理登記(ji)(ji)手續的期限執行。專(zhuan)利權質押登記(ji)(ji)的效力自(zi)注(zhu)銷之日起終止。

第(di)十五條   專(zhuan)利(li)(li)登(deng)記(ji)簿記(ji)錄(lu)專(zhuan)利(li)(li)權(quan)質(zhi)押登(deng)記(ji)的以下事項(xiang)，并在定期出(chu)版(ban)的專(zhuan)利(li)(li)公(gong)報(bao)上予(yu)以公(gong)告：出(chu)質(zhi)人、質(zhi)權(quan)人、主分類號(hao)、專(zhuan)利(li)(li)號(hao)、授權(quan)公(gong)告日、質(zhi)押登(deng)記(ji)日、變(bian)更(geng)項(xiang)目、注(zhu)銷日等(deng)。

第(di)十六條   出(chu)質人和質權人以合理(li)理(li)由提(ti)出(chu)請求的，可以查閱或(huo)復制專利權質押登記手(shou)續辦理(li)相關文件。

專利權(quan)人(ren)以他人(ren)未經本(ben)人(ren)同意而辦理專利權(quan)質(zhi)押登記手續為由提出(chu)查(cha)詢(xun)和復制請求(qiu)的，可以查(cha)閱或復制辦理專利權(quan)質(zhi)押登記手續過程中提交(jiao)的申請表、含(han)有(you)出(chu)質(zhi)人(ren)簽字或蓋(gai)章的文(wen)件。

第十七條   專利(li)(li)權(quan)(quan)質押期間，出質人未提交(jiao)質權(quan)(quan)人同(tong)意其放(fang)(fang)棄該專利(li)(li)權(quan)(quan)的證明(ming)材料的，國家知識產(chan)權(quan)(quan)局(ju)不予(yu)辦(ban)理專利(li)(li)權(quan)(quan)放(fang)(fang)棄手續。

第十(shi)八條(tiao)   專(zhuan)利(li)權質(zhi)(zhi)押期(qi)間(jian)，出質(zhi)(zhi)人未提交質(zhi)(zhi)權人同意(yi)轉(zhuan)讓或者許可實(shi)施該專(zhuan)利(li)權的(de)證明材料的(de)，國(guo)家知識產(chan)權局不予辦理專(zhuan)利(li)權轉(zhuan)讓登記(ji)手(shou)續(xu)或者專(zhuan)利(li)實(shi)施許可合同備案手(shou)續(xu)。

出質人轉(zhuan)讓(rang)或(huo)者(zhe)許可(ke)他人實施出質的(de)專利(li)權的(de)，出質人所得的(de)轉(zhuan)讓(rang)費、許可(ke)費應(ying)當向質權人提前(qian)清償債(zhai)務(wu)或(huo)者(zhe)提存。

第十九條(tiao)   專利權質押期(qi)間，出(chu)現以下(xia)情(qing)形的，國家知識(shi)產權局應當及時通知質權人(ren)：

（一）被宣告(gao)無效或者終止的(de)；

（二）專利年費未按(an)照(zhao)規定時間繳納的(de)；

（三）因專利權的歸屬(shu)發生糾(jiu)紛已請求國家(jia)知(zhi)識產權局中止(zhi)有關程序，或者人民法(fa)院裁定(ding)對專利權采取保全措施的。

第(di)二十(shi)條   當(dang)事人(ren)(ren)選擇以(yi)承諾(nuo)方(fang)式辦理專利權質押登記相關(guan)手(shou)續(xu)的(de)，國家(jia)知識產權局(ju)必要(yao)時對當(dang)事人(ren)(ren)的(de)承諾(nuo)內(nei)容是否(fou)屬實進行抽查，發(fa)現承諾(nuo)內(nei)容與實際情況不(bu)符的(de)，應當(dang)向(xiang)當(dang)事人(ren)(ren)發(fa)出(chu)通(tong)知，要(yao)求限(xian)期(qi)整改。逾期(qi)拒不(bu)整改或者(zhe)整改后仍不(bu)符合條件的(de)，國家(jia)知識產權局(ju)按照(zhao)相關(guan)規定采(cai)取(qu)相應的(de)失(shi)信懲戒(jie)措施。

第(di)二十一條(tiao)   本辦法由國家知(zhi)識產權局(ju)負責(ze)解釋。

第二十二條   本辦(ban)法自發布(bu)之日起施行。